19: Антимонопольне право
- Page ID
- 8951
19.1 Вступ
НАВЧАЛЬНІ ЦІЛІ
- Зрозумійте важливі федеральні антимонопольні закони разом з їх звільненнями.
- Вивчіть фактори, що використовуються для визначення того, чи існує монополія.
- Осягнути поширені види необгрунтованих обмежень на торгівлю.
Антимонопольне законодавство покликане захистити торгівлю та комерцію від необґрунтованих обмежень, монополій, цінової фіксації та цінової дискримінації. Антимонопольне законодавство регулює ринок настільки, щоб сприяти економічному зростанню та конкуренції, запобігаючи стагнації та неетичній практиці монополій, які заважають вільному ринку працювати як слід.
Основними федеральними антимонопольними законами є Закон Шермана, Закон Клейтона та Закон Федеральної торгової комісії. Законодавчі декларації цих актів дають зрозуміти, що Конгрес хоче сприяти чесній конкуренції в ринковій економіці.
19.2 Історичний розвиток
Економіка Сполучених Штатів була заснована на капіталістичному принципі вільного підприємництва. Вільне підприємство - це приватна та консенсусна система виробництва та розподілу, яка зазвичай проводиться з метою отримання прибутку в умовах конкуренції, тобто відносно вільної від втручання уряду. Теорія полягає в тому, що, враховуючи свободу, бізнес буде працювати ефективно і реагувати на потреби та вимоги споживачів.
Слабкість системи вільного підприємства полягає в тому, що вона передбачає, що підприємства будуть етичними і конкуруватимуть один з одним справедливо. Під час промислової революції потужні бізнесмени скористалися системою вільного підприємництва, щоб збільшити своє багатство за рахунок своїх працівників, конкурентів та споживачів.
Ці промисловці купили акції конкуруючих компаній, а потім передали акції в траст. Потім довіра встановлювала ціни на товари в галузі, визначала, які компанії могли б працювати в певній географічній зоні, та мікрокерувала діловими операціями компаній у галузі. В результаті компанії, які не входили в трасту, збанкрутували, нові конкуренти заважали вийти на ринок, а споживчі ціни виросли понад ринкові вимоги.
Держави намагалися припинити зловживання промисловців через трасти. Державні спроби зазнали невдачі, оскільки економіка США зростала за межі державних галузей до національних. В результаті для відновлення рівноваги ринку знадобилося національне законодавство. Утворене законодавство отримало назву «антимонопольне право», оскільки його метою було розірвати владу трастів промисловців.
У 1890 році Конгрес прийняв Закон про антимонопольне право Шермана регулювати міждержавну торгівлю. Закон про антимонопольне право Шермана (також відомий як Закон Шермана) забороняє пряме або непряме втручання у вільно конкурентне міждержавне виробництво та розподіл товарів. Закон стосується двох основних проблем:
- необгрунтовані обмеження на торгівлю між двома або більше сторонами; і
- Монополії.
У 1914 році Конгрес прийняв Закон Клейтона. Закон Клейтона вніс зміни до закону Шермана та розширив антимонопольні правила, щоб заборонити:
- Цінова дискримінація;
- Зав'язування аранжувань;
- Ексклюзивно-дилерські контракти;
- Злиття, що призводять до монополій або суттєвого зменшення конкуренції.
Конгрес також прийняв Закон Федеральної торгової комісії в 1914 році. Закон Федеральної торгової комісії створив Федеральну торговельну комісію (FTC) для захисту споживачів від оманливої практики та дотримання антимонопольного законодавства. Закон забороняє неправдиву, оманливу та недобросовісну рекламу та торгову практику. Деякі з цих практик більш детально розглянуті в розділі 20.
Малюнок 19.1 Закон Федеральної торгової комісії
Останнім великим антимонопольним законом є Закон Робінсона-Патмана, який був прийнятий Конгресом в 1936 році. Закон Робінсона-Патмана вніс зміни до Закону Клейтона і забороняє цінову дискримінацію, яка перешкоджає конкуренції або яка має тенденцію до створення монополії.
19.3 Монополія
Монополія - це контроль або перевага, отримані одним постачальником або виробником над комерційним ринком у певному регіоні. Не всі монополії є незаконними. Фактично деякі галузі звільнені від антимонопольного законодавства:
- Високо регульовані галузі;
- комунальні послуги;
- Залізниці;
- Авіалінії;
- Страхові компанії;
- Цінні папери;
- Банки
- Профспілки;
- Сільськогосподарські та рибальські кооперативи (фермери не дистриб'ютори);
- Експортери;
- лобісти;
- штати (незрозуміло, чи включають території США); і
- Професійний бейсбол.
Щоб бути незаконною монополією, бізнес повинен мати (1) монопольну владу (2) на відповідному ринку та (3) намір придбати та використовувати таку владу.
Монопольна влада
Монопольна влада - це влада бізнесу фіксувати ціни в односторонньому порядку або виключати конкуренцію. Розмір частки ринку бізнесу є основним фактором того, чи існує монопольна влада.
Суди знайшли монопольну владу, коли бізнес контролює сімдесят відсотків або більше ринку.
Якщо бізнес контролює 51-69 відсотків ринку, то цілком можливо, що монопольна влада існує. Суди вивчають інші фактори, такі як кількість конкурентів, концентрація ринку, ступінь складності для нових підприємств для входу в галузь та характер галузі. Якщо витрати на вхід та бар'єри високі, а інших конкурентів мало, бізнес може мати монопольну владу, коли контролює трохи більше половини ринку.
Якщо бізнес контролює п'ятдесят відсотків або менше ринку, то ніякої монопольної влади не існує.
Відповідний ринок
Щоб визначити, чи має бізнес монопольну владу, необхідно визначити, чи має він монопольну владу на відповідному ринку. Однак визначення відповідного ринку може бути складним завданням. Відповідний ринок включає як ринок товарів або послуг, так і географічну зону.
Ринок товарів або послуг
Першим елементом визначення відповідного ринку є визначення того, які товари або послуги є взаємозамінними в свідомості споживачів. Це іноді називають замінністю або функціональною взаємозамінністю. Визначення точного ринку продуктів або послуг, як правило, суворо розглядається, оскільки це може призвести до концентрації ринку або розведення, і в кінцевому рахунку, чи має бізнес достатню частку ринку, щоб вважати монополією.
Наприклад, Ford ділить ринок легкових вантажівок з такими виробниками, як Chevrolet, GMC, Dodge, Toyota, Nissan, Honda. Однак Ford ділить ринок комерційних вантажних автомобілів з такими виробниками, як Peterbilt, Volvo, Daimler та Volkswagen. Якщо подали до суду за порушення антимонопольного законодавства, Ford хотів би, щоб широке визначення ринку продукції, наприклад, «вантажівок», включило більшу кількість конкурентів і зменшило власну частку ринку. Позивачі хотіли б визначити продукт вузько, наприклад, «три чверті тонни пасажирських вантажівок», щоб зменшити кількість конкурентів і збільшити частку ринку Ford.
Оскільки великі компанії розширюють свої продукти та послуги в різних галузях, цей запит стає більш складним і дорогим для судового розгляду.
Географічна зона
Визначення ринкової потужності бізнесу також вимагає визначення географічної зони, в якій працює бізнес. Оскільки глобалізація та електронна комерція збільшують географічний охоплення бізнесу, цей запит також стає все складнішим.
Наприклад, чи повинен ринок пасажирських вантажівок Ford визначатися містом, державою, країною, континентом, півкулею чи глобальним? Вантажівки Ford можуть мати вищі продажі в Детройті, Мічиган, ніж у Токіо, Японія. Визначення географічної зони відповідного ринку може включати райони більшої або меншої концентрації продажів. Тому сторони також сильно оскаржують, що є відповідним географічним районом для відповідного ринку.
Намір
Третім фактором є намір бізнесу придбати і використовувати свою монопольну владу.
Не всі монополії є результатом хижих дій бізнесу. Деякі галузі «буму та бюста», такі як гірничодобувна промисловість та нафтогазова промисловість, важко підтримувати довгостроковий успіх. Якщо галузь переживає важкий час, а конкуренти виходять з бізнесу, інша компанія може опинитися монополією, не займаючись антиконкурентною поведінкою.
Щоб визначити намір, суди дивляться на ведення бізнесу. Купівля менших конкурентів для збільшення своєї частки на ринку та залучення до грабіжницького ціноутворення часто є свідченням наміру компанії стати монополією.
Зокрема, намір монополізувати вимагає:
- Грабіжницька або антиконкурентна поведінка;
- Конкретний намір контролювати ціни або знищити конкуренцію; і
- Небезпечна ймовірність успіху.
Наміри бізнесу оцінюються в контексті поточної галузі та економічних умов. Наприклад, чи є суттєві зміни в законодавстві, які впливають на прибутковість галузі або економічний спад, який впливає на конкуренцію? Просто тому, що компанія досить велика, щоб успішно пережити складний час, вона може не мати необхідного наміру стати незаконною монополією.
19.4 Необгрунтовані обмеження на торгівлю
Антимонопольне законодавство забороняє необґрунтовані обмеження на торгівлю. Обмеження торгівлі - це угода між двома і більше підприємствами, покликана усунути конкуренцію, створити монополію, штучно підняти ціни або негативно вплинути на вільний ринок. Обмеження торгівлі, яке виробляє значний антиконкурентний ефект і, отже, порушує антимонопольне законодавство, є необгрунтованим обмеженням торгівлі.
Узгоджені дії
Узгоджені дії - це дія, яка була спланована, організована та узгоджена сторонами, що діють разом для подальшої певної схеми чи причини. Узгоджені дії можуть бути як горизонтальними, так і вертикальними. Горизонтальні угоди відбуваються між прямими конкурентами. Наприклад, постачальники стільникових телефонів вирішують заблокувати клієнтів у дворічні контракти. Клієнти зобов'язані погодитися з умовами, які приносять користь компаніям, незалежно від того, якого постачальника вони обрали.
Малюнок 19.2 Горизонтальні обмеження на торгівлю
Горизонтальні угоди майже завжди стираються як такі порушення антимонопольного законодавства. Оскільки конкуренти, здається, приймають рішення на основі власних власних інтересів, а не дозволяють ринковим силам вирішувати ціну та умови, суди роблять висновок, що такі угоди не відповідають інтересам споживачів та вільного ринку.
Вертикальні угоди відбуваються між підприємствами в різних місцях уздовж ланцюжка дистрибуції даного товару. Наприклад, виробник пропонує оптовому продавцю своєї продукції ціну продажу (тобто «рекомендована виробником роздрібна ціна»).
Малюнок 19.3 Вертикальні обмеження на торгівлю
Вертикальні угоди, як правило, підлягають випробуванню «правило розуму», щоб визначити, чи є вони незаконними. Перевірка правила розуму - це аналіз угоди, галузі, наслідків та намірів бізнесу в кожному конкретному випадку. Хоча можна показати, що вертикальна угода є законною, зазвичай це коштує бізнесу багато, щоб розглядати такі типи справ.
Фіксація цін
Фіксація ціни - це штучне встановлення або підтримання цін на певному рівні, всупереч роботі вільного ринку. Горизонтальна фіксація цін - це фіксація цін серед конкурентів на одному рівні, наприклад, роздрібної торгівлі по всій галузі. Вертикальне встановлення цін - це фіксація цін серед підприємств в одному ланцюжку дистрибуції, таких як виробники та роздрібні торговці, які намагаються контролювати ціну перепродажу товару.
Однією з форм фіксації цін є хижацьке ціноутворення. Грабіжницьке ціноутворення відбувається, коли компанія знижує свої ціни нижче вартості, щоб вигнати конкурентів з бізнесу. Як тільки хижак позбавляє ринок конкуренції, він піднімає ціни, щоб заповнити упущений прибуток. Мета хижого ціноутворення - завоювати контроль над ринком або зберегти його.
Грабіжницька ціноутворення має три елементи:
- Передбачуваний хижак продає продукцію нижче собівартості;
- Передбачуваний хижак має намір, щоб його конкуренція вийшла з бізнесу; і
- Якщо конкуренти вийдуть з бізнесу, передбачуваний хижак зможе отримати достатній прибуток, щоб відшкодувати свої попередні збитки.
Хижі випадки ціноутворення часто важко виграти, оскільки важко довести намір передбачуваного хижака.
Відділ ринку
Поділ ринку відбувається, коли підприємства погоджуються виключно продавати товари або послуги на конкретних географічних територіях. Горизонтальний поділ ринку - це коли конкуренти укладають угоду про те, щоб не конкурувати за клієнтів, розділивши географічну зону на окремі території збуту. Вертикальний поділ ринку - це коли виробник та його оптовики погоджуються на ексклюзивні дистриб'юторські судна на даній території.
Ексклюзивні дистриб'ютори, як правило, законні, якщо виробник не має домінуючої влади на загальному ринку. Наприклад, Wendy's надає ексклюзивні дистриб'юторські послуги своїм франчайзі, щоб уникнути перенасичення в певній географічній зоні. Поки Wendy's не є єдиним рестораном швидкого харчування на певному ринку, ексклюзивні дистриб'ютори будуть підтримуватися. Це пояснюється тим, що Wendy's має законний діловий інтерес у тому, щоб не розбавляти вартість своїх франшиз, що не обмежує вибір споживачів ресторанів швидкого харчування на загальному ринку.
групові бойкоти
Бойкот - це дія, покликана соціально чи економічно ізолювати супротивника. Груповий бойкот - це угода між двома конкурентами, які відмовляються вести бізнес з третьою стороною, якщо вона не утримується від ведення бізнесу з фактичним або потенційним конкурентом бойкотерів. Групові бойкоти можуть бути як горизонтальними, так і вертикальними.
Малюнок 19.4 Бойкот горизонтальної групи
Контракти про виключення
Виняткові договори вимагають від підприємств купувати або здавати в лізинг продукцію за умови, що вони не використовують товар конкурента продавця. Найбільш поширеними типами виключних договорів є прив'язування договорів та ексклюзивні угоди про дилерські угоди.
Прив'язка домовленості відбувається, коли покупцеві не дозволяється придбати один предмет без придбання іншого. Їх часто називають «пакетними пакетами». Ці домовленості приносять користь продавцю, оскільки це дозволяє продавцю одружитися на популярному елементі з тим, що є менш бажаним і не буде отримувати стільки продажів самостійно.
Згідно з правилом розумного тесту, зв'язування є незаконним, коли:
- Угода передбачає два окремих продукту, які не тісно пов'язані один з одним;
- Торгівля суттєво впливає; і
- Продавець має достатню економічну силу в пов'язуванні продукту для забезпечення врізки.
Ексклюзивна дилерська угода існує, коли покупець погоджується придбати всі свої вимоги у одного продавця або продавець погоджується продати всю свою продукцію одному покупцеві. Ексклюзивні угоди угоди є незаконними, коли вони значно зменшують конкуренцію або, як правило, створюють монополію.
Злиття та поглинання
Незалежно від наміру бізнесу під час злиття або придбання іншого бізнесу, злиття або поглинання заборонено, коли це може істотно зменшити конкуренцію або створити монополію. При аналізі потенційного злиття суд розглядає:
- Відповідний ринок;
- профіль бізнесу до злиття; і
- Профіль бізнесу після злиття.
Як обговорювалося вище, відповідний ринок визначається шляхом вивчення відповідного ринку товарів або послуг, а також географічної зони діяльності бізнесу.
Профіль перед злиттям визначається шляхом аналізу типу злиття, розміру залучених компаній та концентрації галузі. Злиття можуть бути горизонтальними, вертикальними або конгломератними. Горизонтальні злиття є між конкурентами. Вертикальні злиття між підприємствами в ланцюжку поставок. А злиття конгломератів відбуваються між компаніями різних галузей. Прикладом злиття конгломератів є придбання Amazon Whole Foods в 2107 році.
Профіль після злиття використовує ті ж фактори, що і профіль до злиття, але дивиться на очікуваний бізнес після злиття.
19.5 Цінова дискримінація
Цінова дискримінація - це практика пропонування однакових або схожих товарів різним покупцям за різними цінами, коли витрати на виробництво товару однакові. Цінова дискримінація може порушувати антимонопольне законодавство, якщо знижує конкуренцію.
Цінова дискримінація може бути як прямою, так і непрямою. Пряма цінова дискримінація виникає, коли продавець стягує різні ціни різним покупцям. Непряма цінова дискримінація виникає, коли продавець пропонує спеціальні поступки (наприклад, вигідні умови кредитування) деяким, але не всім покупцям.
Закон Робінсона-Патмана визначає дискримінацію з точки зору першої, другої та третьої рядків. Перша лінія цінової дискримінації - це коли продавець безпосередньо пропонує різні ціни різним покупцям. Наприклад, кава, що продається окремим покупцям, коштує по-різному. Дискримінація цін першої лінії є законною, коли нижча ціна пропонується клієнтам, які купують великі партії, використовують купони або є частиною програми лояльності. Це також законно, якщо різниця в ціні є результатом витрат на виробництво, продаж або доставку. Наприклад, ціни на каву можуть бути нижчими для гавайської кави на Гаваях, оскільки транспортні витрати менше, ніж доставка кави до континентальної частини США.
Малюнок 19.5 Дискримінація першої лінії
Друга лінія цінової дискримінації виникає, коли виробник вимагає зниження цін від постачальників. Наприклад, великі рітейлери часто вимагають знижки від виробників, оскільки вони купують товари у великих кількостях. Друга лінія цінової дискримінації є законною до тих пір, поки переговори про нижчу ціну ведуться справедливо і не має суттєвого антиконкурентного впливу на ринку. Коли дискримінація цін другої лінії призводить до того, що більший бізнес заморожує менших конкурентів, це порушує антимонопольне законодавство.
Малюнок 19.6 Дискримінація цін другої лінії
Цінова дискримінація третього рядка виникає, коли покупець покупця продавця отримує вигоду від дій продавця. Наприклад, виробник одягу дає цінову знижку оптовику одягу, який потім передає заощадження роздрібному продавцю, який потім знижує ціни для споживачів. Споживачі в кінцевому підсумку отримують вигоду від цінової знижки, наданої оптовику виробником.
Малюнок 19.7 Дискримінація цін третього рядка
Цінова дискримінація в будь-якій лінії є законною, коли продавець добросовісно знижує ціни, щоб задовольнити однаково низьку ціну, запропоновану конкурентом. Якщо зниження цін є результатом сумлінності, суди визначають, що ціни відображають ринкові сили на роботі. Іншими словами, бізнес чесно конкурує за споживачів. Однак якщо знижені ціни не робляться сумлінно, а є спробою підірвати конкуренцію, то бізнес здійснює хижацьке ціноутворення.
19.6 Примусове виконання
Антимонопольне законодавство передбачає як цивільне, так і кримінальне покарання. Приватний бізнес, який постраждав від антиконкурентної практики, може подати позов про відшкодування збитків. Щоб заохотити приватне виконання, Sherman і Clayton Acts присуджують успішним судовим процесам потрійні (тобто потрійні) збитки та гонорари адвокатів. Щоб бути успішним, позивач повинен показати, що антиконкурентний акт безпосередньо призвів до відчутної шкоди.
Однак більшість антимонопольних дій передбачають державне правозастосування. Це має сенс, оскільки уряд має повноваження розслідувати та викликати в суд, що приватний бізнес цього не робить. Це також економить бізнесу багато грошей для уряду, щоб забезпечити виконання законів, а не через приватні судові процеси.
Як Міністерство юстиції, так і Федеральна торгова комісія виконують антимонопольне законодавство. Обидва відомства можуть здійснювати цивільні та кримінальні засоби правового захисту за порушення законодавства.
Цивільно-правові засоби захисту включають:
- судові заборони (судові накази, що забороняють бізнесу вчиняти подальші порушення);
- постанови про згоду (угоди, затверджені судом, в яких сторона не визнає правопорушення, але погоджується змінити свою поведінку);
- розпорядження про вилучення (судові постанови, що вимагають від компанії продати свою частку в придбаній компанії).
Міністерство юстиції також може переслідувати кримінальні звинувачення за порушення антимонопольного законодавства. У разі засудження за злочин особи можуть бути оштрафовані до 1 мільйона доларів за порушення і можуть бути засуджені до десяти років позбавлення волі. Бізнес може бути оштрафований на суму до 100 мільйонів доларів за порушення.
19.7 Заключні думки
Основою напруженості антимонопольного законодавства є відповідний обсяг регулювання у системі вільного підприємства. За визначенням, вільна ринкова система підприємства повинна бути вільною від державного регулювання. Однак зрозуміло, що певне регулювання та нагляд необхідні для захисту приватних осіб та підприємств від неетичної та антиконкурентної ділової практики. Навіть відсутні неетичні практики, деякі підприємства можуть бути настільки успішними, що з часом вони набирають достатню частку ринку, щоб заморозити конкуренцію, і мають менше стимулів для надання якісних продуктів і послуг. В результаті ринок може стати застійним, що не відповідає інтересам національної економіки або споживачів. Антимонопольне законодавство намагається захистити споживачів і економіку, дозволяючи вільному підприємству працювати.