- Оскільки злочини - це державні травми, вони караються урядом. Уряд несе відповідальність за пред'явлення звинувачень проти злочинців. Насправді приватні громадяни не можуть притягати один одного до відповідальності за злочини. Коли злочин скоєно, уряд збирає докази та подає звинувачення проти підсудного. Коли хтось звинувачується у вчиненні злочину, він або вона звинувачується урядом в обвинувальному висновку.
Наша цивільна деліктна система дозволяє потерпілим подавати цивільний позов проти когось за нанесені їм травми. Дійсно, кримінальні закони і правопорушення часто мають паралельні причини дій. Іноді ці претензії мають однакові або схожі назви. Наприклад, жертва шахрайства може подати цивільний позов за шахрайство, а також бути свідком уряду під час кримінального судового процесу за шахрайство.
тягар доказування
У кримінальній справі підсудний вважається невинним, якщо він або вона не доведена винний. Ця презумпція невинності означає, що уряд повинен довести правоту проти відповідача, перш ніж він зможе призначити покарання. Якщо уряд не може довести свою правоту, то особа, звинувачена у злочині, повинна бути виправдана. Це означає, що підсудний буде звільнений, і його не можуть знову судити за цей злочин. Цей важливий захист від подвійної небезпеки гарантується П'ятою поправкою.
Обвинувачення несе тягар, щоб довести свою правоту поза розумними сумнівами. Це означає, що докази повинні бути настільки переконливими, щоб не було обґрунтованих сумнівів щодо вини відповідача. Відповідач не повинен нічого доводити, тому що тягар лежить на уряд, щоб довести свою правоту. Корисно думати про кримінальний стандарт доказу - поза розумним сумнівом - як щось на кшталт 95-відсоткової впевненості, з 5-відсотковим сумнівом. Можливо, є якісь сумніви щодо точного часу доби або точних слів потерпілого на адресу підсудного. Однак, немає ніяких сумнівів щодо істотних елементів злочину, таких як особа підсудного як винуватця злочину, його або її mens rea, і actus reus.
Малюнок 8.1 Тягар доказування у кримінальних процесах
Порівняйте це зі стандартом доказування в цивільному процесі, який вимагає від позивача довести правоту лише перевагою доказів. Це означає, що доказів, що підтверджують цивільну справу позивача, більше, ніж доказів, які цього не роблять. Перевага доказів може означати 51 відсоток на користь справи позивача, а 49 відсотків - під сумнівом. Тому притягнути до відповідальності кримінального відповідача набагато складніше, ніж пред'явити успішний цивільний позов. Оскільки кримінальний позов і цивільний позов можуть бути порушені проти відповідача за один і той же інцидент, ці відмінності в тягарі доказування можуть призвести до вироків, які, здається, на перший погляд, суперечать один одному. Наприклад, О.Джей Сімпсон був виправданий у вбивстві в кримінальному процесі, оскільки уряд не довів присяжним, що він вчинив злочини поза розумним сумнівом. Однак інше присяжні визнали О.Джей Сімпсона відповідальним за неправомірну смерть у наступному цивільному позові.
Малюнок 8.2 Тягар доказування в цивільному процесі
Ця додаткова тягар відображає той факт, що підсудний у кримінальній справі може втратити набагато більше, ніж відповідач у цивільній справі. Хоча ніхто не хоче втрачати активи в цивільній справі, втрата волі через позбавлення волі є більш значною втратою. Тому кримінальному підсудному надається більше захисту, ніж надається підсудним у цивільному судочинстві. Оскільки так багато поставлено на карту у кримінальній справі, наші конституційні вимоги належного процесу дуже високі для фігурантів кримінального провадження.
Процедури належного процесу варіюються залежно від виду штрафу, який може бути стягнутий з когось. Наприклад, у цивільній справі вимоги належного процесу можуть бути просто повідомлення та можливість бути почутими. Якщо уряд має намір відкликати професійну ліцензію, то відповідач може отримати повідомлення за допомогою листа, і можливість бути почутим може існувати шляхом письмового звернення. У кримінальній справі, однак, вимоги належної процесуальної процедури вище. Наприклад, кримінальний підсудний має право протистояти всім свідкам проти нього та бачити докази, які обвинувачення має намір представити на суді. Повинно бути більше захисту, оскільки кримінальна справа несе в собі потенціал для найсерйозніших покарань.
Класифікація злочинів
Злочини проти проступків
Злочини, як правило, класифікуються як кримінальні злочини або проступки. Фелонії - тяжкі злочини, караються роком і більше в'язниці. До таких злочинів належать шахрайство, підпал, вбивства та більшість інших злочинів, які згадуються в заголовках новин. Проступки - це менш тяжкі злочини, які часто караються штрафами, випробувальним терміном або відсидженим часом у в'язниці до засудження. Приклади проступків включають вторгнення, вандалізм та неподання звіту про обов'язки присяжних.
Злочин «білих комірців проти злочину»
Білі комірці злочин - це термін, який використовується для опису ненасильницьких злочинів, вчинених людьми в їх професійній якості або організаціями. Ці злочини вчиняються заради фінансової вигоди, часто через обман. Злочини «білих комірців» не є типовими вуличними злочинами, такими як крадіжка зі зломом або грабіж, і вони не є особистими злочинами, такими як вбивство чи з Білокомірці злочинці часто скоюють свої злочини на роботі, серед білого дня, сидячи за партою. Наприклад, Берні Медофф був засуджений до 150 років ув'язнення за крадіжку 20 мільярдів доларів за схемою Понці, яка мала 65 мільярдів доларів сфабрикованих прибутків.
Злочин «блакитних комірців» - загальний термін, який використовується для опису злочинів, які є більш традиційними вуличними злочинами. У бізнесі першочерговим питанням є майнові злочини (а не злочини проти людей). Майновий злочин - це злочин, пов'язаний з нанесенням шкоди майну, тоді як злочин особи - злочин, пов'язаний з нанесенням шкоди тілу людини. Приклади злочинності «синіх комірців», які часто зачіпають бізнес, включають крадіжку магазинів, вандалізм та знищення майна.
8.3 Конституційні права та захист
Особа, звинувачена у злочині, має права, гарантовані Конституцією США, щоб гарантувати, що федеральний уряд не несправедливо притягує їх до відповідальності. Білль про правах—особливо Четверта, П'ята, Шоста та Восьма поправки—перераховують права кримінальних підсудних. Чотирнадцята поправка робить ці права застосовними до підсудних, обвинувачених у злочині урядами штатів. Крім того, більшість держав мають конституції, які мають подібні захисти.
Четверта поправка
Малюнок 8.3 Мова четвертої поправки
Четверта поправка забороняє незаконні обшуки та вилучення. Якщо докази отримані з порушенням Четвертої поправки, вони не можуть бути використані проти відповідача в суді. Для виконання вимог четвертої поправки співробітники правоохоронних органів (виконавча влада) повинні отримати ордер на обшук від судді (Судова гілка) для обшуку певної області або особи за конкретними предметами. Ордер на обшук видається тільки тоді, коли суддя визначає, що ймовірна причина існує. Ймовірна причина існує, коли відомі факти та обставини змусять розумну людину вважати, що предмет, який шукає ордер, є контрабандою, викрадений або є доказом злочину.
Якщо видано дійсний ордер на обшук, правоохоронні органи можуть обшукувати територію, визначену в ордері на названий предмет (и) або особу. Навіть якщо ордера не було, знайдені предмети все одно можуть бути прийнятними як докази. Це пояснюється тим, що існує кілька винятків із вимог до ордера на обшук, щоб допомогти правоохоронним органам захистити громадськість та припинити злочини в міру їх виникнення.
| Виключення ордера | Приклад | - Два інших поширені винятки є автомобільний виняток і зупинка і frisk виняток. Автомобільний виняток означає, що пасажирський салон автомобіля може бути обшуканий, якщо автомобіль був законно зупинений. Коли поліцейський наближається до зупиненої машини вночі і світить світло в салон автомобіля, машину обшукують. Ніякого ордера не потрібно. Якщо поліцейський помітить щось, що інкримінує, він може бути вилучений без ордера. Аналогічним чином, якщо когось зупиняють законно, цю особу можуть перелякати без ордера. Це виняток стоп і frisk з вимоги ордера. Обидва ці винятки ґрунтуються на безпеці офіцерів, але часто маркуються виходячи з обставин обшуку.
У бізнес-контексті також важливо зазначити, що деякі адміністративні установи можуть проводити безгарантійні обшуки в строго регульованих підприємствах, таких як звалища, де викрадені автомобілі можуть бути розібрані на деталі, які можна продати.
П'ята поправка
Малюнок 8.4 Мова п'ятої поправки
П'ята поправка гарантує чотири важливі права:
- Право на уникнення самозвинувачення;
- право на належний процес, щоб усі судові провадження були принципово справедливими;
- право бути обвинуваченим великим журі за правопорушення смертної кари та сумнозвісні злочини; і
- Право бути вільним від подвійної небезпеки.
П'ята поправка гарантує, що люди можуть вибрати мовчання. Ніхто не може бути змушений свідчити проти себе або робити самоінкримінуючі заяви. Якщо людина не хоче співпрацювати з державним розслідуванням і переслідуванням злочину, йому це не потрібно. Під час судового розгляду обвинувачення не може коментувати мовчання підсудного і воно не може бути використано як доказ провини проти підсудного.
Заборона подвійного ризику означає, що особа не може бути судима двічі за одне і те ж саме правопорушення одним і тим же державним органом. Це заважає уряду переслідувати осіб нескінченними переслідуваннями, поки вони не знайдуть «правильного» присяжного, який готовий засудити. Це також вимагає, щоб уряд добре виконував свою роботу в перший раз, коли він переслідує справу.
Шоста поправка
Малюнок 8.5 Мова шостої поправки
Шоста поправка дає право кримінальному підсудному:
- Швидке судове розгляд;
- Суд присяжних;
- Публічний судовий розгляд;
- Адвокат; і
- Право на протистояння свідкам.
Метою Шостої поправки є забезпечення прозорості кримінального провадження, щоб уряд не міг вибірково переслідувати дисидентів або застосовувати несправедливу тактику. Фігуранти мають право на адвоката на будь-якій стадії кримінального провадження, де є можливість позбавлення волі. Це означає, що якщо відповідач не може дозволити собі адвоката, то його призначають за рахунок уряду.
Восьма поправка
Малюнок 8.6 Мова восьмої поправки
Восьма поправка забороняє жорстоке і незвичайне покарання і надмірні штрафи і заставу. Простіше кажучи, Восьма поправка - це поправка проти тортур. Він також забороняє використовувати в'язниці проти бідних, як це зазвичай практикувалося в Європі на момент написання Конституції.
Оборонні споруди
Відповідно до правила виключення, будь-які докази, отримані урядом незаконно, не можуть бути використані під час судового розгляду. Це правило запобігає проступкам органів влади під час розслідування злочинів. Теорія проста: якщо правоохоронні органи і прокурори знають, що незаконно отримані докази не можуть бути використані в суді, вони не будуть спокушатися проводити неналежні обшуки або займатися іншим протиправним поведінкою. Правило виключення є одним з найпотужніших обмежень на поліцейську владу уряду.
Оскільки правило виключення покликане запобігти навмисному перевищенню правоохоронних органів своїх повноважень, існує виняток із правила, коли поліція діє добросовісно. Тому правило виключення не захищає фізичних осіб та підприємства від усіх урядових помилок. Натомість це запобігає навмисним проступкам.
Якщо хтось підлягає допиту під вартою, він спочатку повинен бути поінформований про свої права Міранди. Ці права зазвичай вказуються як:
Ви маєте право мовчати. Все, що ви скажете, може і буде використано проти вас в суді. Ви маєте право на адвоката. Якщо ви не можете дозволити собі адвоката, один буде надано вам державою. Чи розумієте ви свої права?
Метою попереджень Міранди є забезпечення того, щоб люди розуміли свої конституційні права, щоб вони приймали обґрунтовані рішення про те, чи говорити з правоохоронними органами.
Захоплення - це ще один захист, доступний людям, звинуваченим у злочині. Захоплення означає, що злочинний умисел виник з поліцією, і тому mens rea злочину не може бути покладено на підсудного. По суті, правило проти захоплення обмежує здатність поліції грати роль злочинців під час таємних розслідувань. Наприклад, якщо поліція надає наркодилеру можливість продавати наркотики агенту під прикриттям, немає захисту від захоплення, оскільки дилер мав mens rea вчинити злочин незалежно від особи покупця. Однак, якщо поліція стукає у чиїсь двері, який, як відомо, не є наркоторговцем і продовжує вимагати наркотиків, поки людина не зможе чинити опір і продає поліцейські наркотики, то відбувається захоплення.
8.4 Загальні ділові злочини
Кожна юрисдикція має право визначати, що таке злочин. Тому кримінальні закони можуть відрізнятися між штатами та федеральними урядами. Однак є деякі загальні злочини, які впливають на бізнес у різних юрисдикціях.
Шахрайство - це використання обману для придбання грошей або майна. Шахрайство з цінними паперами - це коли хтось використовує обман, щоб обійти правила або статути, інтерпретовані Комісією з цінних паперів та бірж США (SEC) для придбання грошей або майна. Goldman Sachs був звинувачений у шахрайстві з цінними паперами, коли він спотворював істотні факти інвесторам, щоб отримати фінансову
Шахрайство з фінансовими установами - це шахрайство проти банків та інших подібних установ, таких як кредитні спілки. Податкова служба розслідує шахрайство з фінансовими установами. Випадки шахрайства з фінансовими установами можуть стосуватися людей, які здійснюють відмивання грошей, та тих, хто фальсифікує податкові документи або звіти про прибутки та збитки, щоб отримати фінансування від банків.
Схема Понці - це шахрайська піраміда, де невинні люди платять за участь. Ті, хто знаходиться у верхній частині піраміди, можуть отримати щось, що здається віддачею від своїх інвестицій (ROI), але ті, що знаходяться внизу, ні. Ті, хто керує схемами Понці, як правило, вимагають інвесторів, а ті, хто інвестує в такі схеми, очікують законної рентабельності інвестицій. Однак керівник схеми Понці тримає своїх ранніх інвесторів щасливими, залучаючи нових інвесторів, чиї гроші він дає старим інвесторам як їх рентабельність інвестицій. Це дозволяє продовжувати схему Понці, оскільки ззовні виявляється, що інвестори отримують законну рентабельність інвестицій. Проблема полягає в тому, що вклади капіталу зрештою зникають, оскільки вони ніколи не інвестуються, а просто використовуються керівником для власних цілей, включаючи оплату інвесторам фальшивими платежами ROI в міру необхідності. Піраміди врешті-решт зруйнуються під власною нестійкою структурою. Берні Медофф був засуджений за те, що він керував найбільшою відомою схемою Понці, яка обдурила інвесторів приблизно на 65 мільярдів доларів.
Розкрадання відбувається, коли хтось забирає майно, яке перебувало в його володінні законно, а потім перетворює його в своє власне користування. Розкрадання часто трапляється людьми, які знаходяться в положенні довіри над активами іншої людини. Сюди входять фінансові консультанти, брокери, бухгалтери, юристи та опікуни. Стратегії розтрати можуть припускати підробку документів, яка є підробкою документа або чужого підпису.
Розкрадання відрізняється від крадіжки, оскільки крадіжка вимагає порушника заволодіння майном з наміром позбавити власника майна. Іншими словами, при крадіжці злодій не повинен мати володіння майном з самого початку. Наприклад, крадіжка включає крадіжку в магазинах і основні розкрадання особистого майна.
Незаконно робити неправдиві заяви або займатися прикриттям під час стосунків з федеральним урядом. Робити неправдиві заяви - це злочин, який часто легше довести проти підсудного, ніж більш складний злочин, який розслідується. Наприклад, Марта Стюарт була досліджена для інсайдерської торгівлі. Хоча звинувачення в інсайдерській торгівлі були відхилені, Марта Стюарт була засуджена присяжними за неправдиві заяви, оскільки вона брехала офіцерам під час розслідування. В результаті вона відсиділа п'ять місяців у в'язниці.
РИКО
Закон про рекетир під впливом та корумпованих організацій (RICO) - це федеральний закон, який був прийнятий, щоб запобігти гангстерам брати гроші, зароблені незаконно, та інвестувати їх у законний бізнес. Хоча RICO було написано для боротьби з традиційною організованою злочинністю, менше 10 відсотків поданих справ RICO були проти мафії. Натомість 75 відсотків випадків RICO пов'язані з шахрайством в бізнесі.
Ракетка - це нечесна або шахрайська схема, яка зазвичай являє собою організовану злочинну діяльність. Дві найпоширеніші ракетки - це захисні ракетки і огороджувальні ракетки. У ракетці захисту злочинець пропонує захистити потерпілого від насильства або знищення майна. Якщо потерпілий відмовляється платити за захист, то злочинець вчинить насильство над потерпілим або знищить його майно. У фехтувальній ракетці злочинець вкраде майно у жертви, а потім запропонує перепродати його їм. Потерпілий повинен оплатити повернення власного майна.
RICO карає тих, хто займається трьома або більше рекетом діяльності протягом десятирічного періоду, коли кошти від цієї діяльності були використані для підтримки, функціонування або придбання законного бізнесу. Рекетерська діяльність включає розкрадання, шахрайство з поштою, шахрайство з проводами, надання кредитів, букмекерську діяльність, відмивання грошей, підробку, контрабанду, шантаж, підпал та інші подібні злочини. RICO зараз використовується проти страхових компаній, біржових брокерських компаній, тютюнових компаній, банків та інших великих комерційних підприємств. У разі засудження підсудний може бути покараний великими штрафами і тюремним покаранням до двадцяти років.
RICO також має цивільне положення, що дозволяє конкуренту подавати звинувачення RICO, які приносять потрійні збитки, якщо позов буде успішним. Іншими словами, цивільний позивач може стягнути судове рішення за три рази більше фактично заподіяної шкоди, а також гонорар адвокатів.
Арт Коен проти Дональда Трампа був цивільним позовом про колективний позов RICO, поданий у 2013 році, звинувачуючи Дональда Трампа в шахрайському спотворенні природи Університету Трампа. Протягом декількох тижнів після перемоги на президентських виборах у 2016 році Трамп врегулював цю справу та ще двоє на суму 25 мільйонів доларів збитків позивачам.
Багато держав також мають статути про організовану злочинність. Державні покарання часто набагато суворіші за статутами про організовану злочинність, ніж вони були б, якби обвинувачений працював один. З цієї причини підприємствам та приватним особам потрібно бути обережними, щоб захистити себе від чужої протиправної поведінки.
8.5 Заключні думки
Злочинність має величезний вплив на суспільство, в тому числі і на бізнес. Злочин є дуже важливим фактором у світі бізнесу. Підприємства можуть бути як жертвами, так і винуватцями злочинів. Хоча юрисдикції можуть по-різному визначати злочини, існують деякі види злочинів, з якими часто стикаються підприємства, включаючи шахрайство, розкрадання та крадіжку. Успішний бізнес повинен бути пильним, щоб захистити себе від тих, хто бажає завдати їм шкоди, як зсередини, так і зовні.
Злочин - це державна шкода. Кримінальне право може класифікуватися як за характером покарання, так і за типом правопорушення. Кримінальне право відрізняється від цивільного права важливими способами, в тому числі тим, хто пред'являє позов, тягар доказування, належний процес і покарання. Найголовнішою відмінністю є підвищений тягар доказування у кримінальних справах. Обвинувачення має довести, що підсудний вчинив злочин поза розумними сумнівами.
Ті, кого звинувачують у скоєнні злочину, захищаються Конституцією США. Важливі конституційні заходи захисту включають заборону незаконних обшуків та захоплень, самозвинувачення та жорстокого та незвичайного покарання. Якщо уряд отримує докази незаконно, він не може використовувати їх проти підсудного у кримінальному процесі. Кримінальні обвинувачені мають право на публічний і швидкий судовий розгляд, адвоката, мовчати.
|
|
